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美國期貨行業的前世今生(內附超詳細期貨開戶指南)

美國期貨行業的前世今生(內附超詳細期貨開戶指南)

國內期貨行業交易量與交易額近年增長迅速,但國內期貨行業利潤和資產規模較其他金融行業依然極小,主要原因在于單一的盈利模式和激烈的傭金率競爭。未來,隨著大宗商品投資熱度高漲、原油期貨等新品種逐步推出、期貨公司業務創新提速,期貨行業未來發展和盈利空間極大。

期貨知多少

美國期貨行業起步較早,發展成熟,整體規模遠大于國內。

1.美國期貨行業從19世紀中期發展至今,逐漸從商品期貨時期發展到金融期貨時期,并通過電子化交易推動期貨公司全球化發展。

2.美國期貨公司大多也是銀行或券商子公司,但期貨品種多,可從事做市業務,整體規模大于國內。

3.美國期貨機構主要存在四類業務模式:期貨傭金商(FCM)、介紹經紀商(IB)、商品投資基金(CPO)、商品交易顧問(CTA)。

美國期貨公司業務模式

美國期貨機構主要存在四類業務模式。

第一類為期貨傭金商(FCM),FCM可以獨立開發客戶或者接受IB介紹客戶,通過接受交易指令向客戶收取傭金,提供通道和結算服務。FCM進一步可以分為3種:全能型服務商、傳統期貨經紀商和現貨公司兼營期貨業務。

第二類是介紹經紀商(IB),IB主要業務是為期貨經紀公司開發客戶或接受期貨、期權指令,IB不能接受客戶資金而必須通過FCM進行結算。IB分為獨立執業的IB(IIB)和由FCM擔保的IB(GIB),IIB必須維持最低的資本要求,并保存賬簿和交易記錄,GIB則與FCM簽訂擔保協議,借以免除對IB的資本和記錄的法定要求。

第三類是商品投資基金(CPO),CPO通常是合伙企業,由個人募集資金設立期貨基金,并在期貨市場進行投資獲利。

第四類是商品交易顧問(CTA),CTA可以提供期貨交易建議,包括管理和指導賬戶、發表及時評論、熱線電話咨詢、提供交易系統等,但不能接受客戶的資金,且必須通過FCM進行結算,通常CTA會受雇于FCM或CPO。

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美國期貨行業競爭格局

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附錄:開戶指南


前進海外交易,最開始要作的第一件事就是開一個“交易帳戶”。


由于國外對于金融交易這件事很重視,因此他們對于“風險”控管非常嚴格,也就是你個人若被“評等”為“不適合”作交易,那你“可能”從此就“絕緣”于海外開戶交易,因為很有可能被列為“黑名單”,所以開戶流程得謹慎。


先注明開戶流程中需注意“重大事項”:


1.千萬盡量不要填寫的職業:無業、退休、家管、學生、金融業 (因為前幾項不就擺明你沒錢投資嗎?!你說你有錢,那你就得出示“證明”你口袋有coco,那不是挺麻煩嗎!至于金融業,喔~那你很有可能是“商業間諜”,不是我只是一般投資人,好ㄚ,那你出示“相關證件”來驗明正身,搞死人了)


2.投資年資和經驗:沒有10年資歷,也有5年以上經驗。(太嫩,人家可不要你上戰場當砲灰~)


3.資產:流動資產、固定資產愈高越好,沒有千萬,也至少百萬以上。收入呢,就寫來自工作薪資收入,甚至多一些來自投資的收入等等。


以上是最重要、超級重要的,你只要填錯,那可就“萬劫不復”啊~~~


接下來,就是一些普通的資料填寫,以及最重要的文件準備—-懂得“技巧”,“密技”可以讓你快速通過以及省下費用。


普通資料填寫范例,大致上各家開戶內容都大同小異:


第一部分


Account Info (賬戶資料)


Registration Type : Individual (個人)


Account Type : Speculative(投機)(盡量選投機而非投資,可將你評等為較高“等級” (承受風險))


Country : Foreign


First Name : 名


Last Name : 姓


Mailing Address : 通訊地址 (注意:最好和后續要提供的【地址證明】相同的地址,免得老外搞不清楚你到底有幾個"窩",資料太復雜直接"退件"喔~)


Primary Phone : 電話(可留手機886+9xxxxxxxx)


Email : 電郵


Date of Birth : 2013/01/01


Are you a US Citizen : No


Are you a Resident of the US : No


Citizen of : Taiwan


Education Info (教育程度)


High School : Yes


College : Yes


Degree(s) : 4


Graduate or Professional School : Yes


Degree(s) : 2


Do you read and understand English : Yes


Employer Info (工作職業資料)(Employed受雇)(不會查,所以不要太老實傻傻填了前面題到不該填的)


Company : 公司名字(隨你寫)


Address : 公司地址(隨你寫)


Title/Position : 職稱 (sales、Engineer…)


Nature of Business : 營業項目 (electronics industry、financial..)


If self-employed,state your principal occupation : 如果你是老板,從事哪行業(隨你寫)


Banking Info(銀行資料)(有些可以候補,等你要出金時再提供就可以)


Name of Principal Bank : 銀行(google銀行英文名。以后若要電匯回來再提供詳細的就可以)


Regulatory Info (個人風控資料)(請填經驗越多越久越好)


Have you ever had commodity account before? : Yes


Number of years : 5 (越久越好)


Name of firm : 元大(Yuanta)、日盛…


Have you ever had any other investments account before? : Yes


Number of years : 10 (越久越好)


Name of firm : 元大(Yuanta)、日盛…


Financial Info (財務資料) (非常重要,請填越高越好)


income : 50000 to 99999


Approximate total net worth : 100000 to 249999


Approximate liquid net worth : 100000 to 249999


Residence : Own


Annual income from other sources not include above : 100000 (越高越好)


第二部份 (身份文件、地址證明資料提供)


一般需提供1份 【身份驗證】(有些需要2份不同)和1份 【地址驗證】,有些券商需要【W-8BEN】


【身份驗證】—— 通常是身份證、護照或駕照等(有些需印出來,然后在空白處上簽名)


【地址證明(驗證)】——- 通常需提供3個月內的有效賬單,如銀行對賬單、信用卡賬單、水(電)單…等。


這里就有一個“密技訣竅”了~~~~


由于老外因為看不懂中文,最重要是FCA監管單位會查核資料關系(除了外匯保證金經紀商因為大都有請中文人員),所以他們需要中英文版本的來進行確認,其次也是為了以后可能需要寄一些文件給你,需要準確的地址,你總不希望老外把要給你的資料寄給別人吧!!


所以,只要在地址驗證資料上,附上英文地址就可通過了。(查詢中英文地址,請至中華郵政查詢)


如何附注上“英文地址”呢?!提供一款很好用的修改軟體,【PicPick】 或是小畫家,將英文地址巧妙地增修進去,放置位置在中文地址底下或是旁邊,請注意字體大小盡可能一樣,然后在這個網站(https://pdfburger.com/)將JPG檔轉成PDF檔就行啦。

如何訪問權限為100,255的貼子:http://www.ekaudf.tw/thread-37840-1-1.html;注冊會員顯示會員名非法、需邀請碼,注冊后仍不能回復,找不到回復按鈕:http://www.ekaudf.tw/thread-23-1-1.html

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